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四川上市公司监管通讯(2020年第2期)_新闻频道_东方

发布日期:2020-07-16 05:51   来源:未知   阅读:

编者按:今年4月以来,国务院金融稳定发展委员会会议就打击上市公司造假欺诈连续重磅发声,本期刊发典型财务造假案件,同时通报辖区近期违规案例。上市公司应敬畏规则,警钟长鸣,不越雷池,不碰“红线”。同时,创业板注册制改革制度现已落地,本期选取了主要改革内容予以解读说明,帮助辖区创业板公司加强规则学习与理解。此外,本期将辖区上市公司2019年年度报告有关情况予以通报。

为增强信息沟通的及时性和便利性,我局特设置交流邮箱scgsc@csrc.gov.cn,公司在发展过程中遇到困难,对政策、规则的问题,对监管工作的建议意见等,也可通过此邮箱发送我局。我局将定期对邮箱内容进行汇总处理并予以反馈。

本期目录

l 上市公司违法违规警示案例......p3

l 创业板注册制改革规则解读......p9

l 辖区上市公司2019年年报相关情况......p15

上市公司违法违规警示案例

上市公司真实、准确、完整、及时的披露信息是证券市场健康有序运行的重要基础。财务造假严重挑战信息披露制度的严肃性,严重毁坏市场诚信基础,严重破坏市场信心,严重损害投资者利益,是证券市场“毒瘤”,必须坚决从严从重打击。证监会立足于提升上市公司质量的总体目标和服务实体经济的工作要求,强化协同,严格标准,优化机制,严厉打击上市公司财务造假,2019年至2020年4月,已累计对22家上市公司财务造假行为立案调查,对18起典型案件做出行政处罚,向公安机关移送财务造假涉嫌犯罪案件6起。

今年4月以来,国务院金融稳定发展委员会会议连续就加强投资者保护、打击造假欺诈等重磅发声,多次部署打击资本市场造假行为。强调“坚决打击各种造假和欺诈行为,对造假、欺诈等行为从重处理”,对资本市场造假行为“零容忍”。同时还强调,要坚持市场化、法治化原则,完善信息披露制度,坚决打击财务造假、内幕交易、操纵市场等违法违规行为,对造假的上市公司、中介机构和个人坚决彻查,严肃处理。